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2022-03-31 15:40:18
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20年來，越來越多的私募股權(quán)基金經(jīng)理在中國基礎(chǔ)研究協(xié)會注冊，但《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》對外資在中國設(shè)立私募股權(quán)基金經(jīng)理仍有限制。在中國金融業(yè)比較發(fā)達(dá)的今天，對于外資在中國設(shè)立私募基金經(jīng)理有哪些規(guī)定?
根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》，對特定領(lǐng)域的外商投資準(zhǔn)入實(shí)行特殊管理措施，對負(fù)面清單以外的外商投資給予國家國民待遇。根據(jù)特殊行政措施對外國投資訪問列表(負(fù))(2020年版)(法令。32、國家發(fā)展和改革委員會(商務(wù)部2020年版)，私募基金管理業(yè)務(wù)不受特別管理措施的實(shí)施。因此，外資在中國投資設(shè)立私募股權(quán)基金管理公司，在進(jìn)入外資行業(yè)方面沒有法律障礙是可行的。
然而，中國經(jīng)歷了一個從限制外資參與設(shè)立私人股本基金管理公司到放開外資參與設(shè)立基金管理公司的過程。在《外商投資準(zhǔn)入特別管理辦法(負(fù)面清單)》(2019年版)中，證券投資基金管理公司的設(shè)立仍被列為限制類，要求外資持股比例不得超過51。2020年版《外商投資準(zhǔn)入特別管理辦法(負(fù)面清單)》中刪除了這一規(guī)定。
根據(jù)《私募投資基金管理人登記備案辦法(試行)》(資資會[2014]1號)規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)向中國基金業(yè)協(xié)會辦理基金管理人登記手續(xù)，并申請成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。
外資私募基金經(jīng)理是否有經(jīng)理注冊渠道?
206年6月30日，中國基金委發(fā)布了《關(guān)于私募股權(quán)基金登記備案問題的答問》(10篇)(《關(guān)于私募股權(quán)基金登記備案問題的答問》(10篇))，其中規(guī)定了外資和合資私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)申請注冊為私募股權(quán)基金經(jīng)理的具體要求和途徑。
根據(jù)《登記備案答疑(10)》，申請注冊民辦證券經(jīng)理的具體要求如下:
(一)私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)為在中國境內(nèi)設(shè)立的公司;
(2)私募股權(quán)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的外國股東為外國股東所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)或者許可的金融機(jī)構(gòu)，(二)外國股東所在國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)督管理合作諒解備忘錄;
(三)私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)及其境外股東近3年未受到監(jiān)管和司法機(jī)關(guān)的嚴(yán)厲處罰。
私募股權(quán)基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)有境外實(shí)際控制人的，境外實(shí)際控制人還應(yīng)當(dāng)符合前款第(二)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)的條件。
QFLP的私人股本經(jīng)理
QFLP(Qualified Foreign Limited Partner，即股權(quán)基金投資者)是指境外機(jī)構(gòu)投資者在通過外匯資金的資格審批和監(jiān)管程序后，將境外資本轉(zhuǎn)換為人民幣資本。投資國內(nèi)PE(私人股本)和VC(風(fēng)險資本)市場。如果外國資本希望參與國內(nèi)私募股權(quán)投資，風(fēng)險投資基金應(yīng)遵循QFLP制度。作為國內(nèi)股權(quán)投資的重要渠道，QFLP管理企業(yè)的組織形式相對于外資公司更為方便靈活。自2010年上海啟動試點(diǎn)以來，QFLP試點(diǎn)政策已在海南、深圳、珠海、上海、重慶和青島等十幾個地區(qū)實(shí)施。
目前，外資在中國設(shè)立私募股權(quán)管理公司沒有法律障礙，但需要注意的是，在QFLP試點(diǎn)的過程中，外資私募股權(quán)管理公司會對股東、注冊資本等方面提出一些特殊要求。更多關(guān)于區(qū)域QFLP試點(diǎn)政策和試點(diǎn)設(shè)立事宜，請咨詢好順佳國際。
一位私人股本經(jīng)理最多能擁有多少名高管?
根據(jù)CGIAC發(fā)布的《私募基金經(jīng)理注冊須知》，私募基金經(jīng)理的高級經(jīng)理需要取得基金資格，主要包括以下內(nèi)容:
1. 私募股權(quán)投資基金經(jīng)理及高級管理人員
法定代表人/執(zhí)行合伙人(指定代表)
總經(jīng)理
副總經(jīng)理
我們管理/風(fēng)險控制官
2. 私募股權(quán)和風(fēng)險投資基金的經(jīng)理和高管
法定代表人/執(zhí)行合伙人(指定代表)
合規(guī)/風(fēng)險控制的領(lǐng)袖
值得注意的是，私募基金公司的注冊高管人數(shù)除了滿足5人以上的基本要求外，還可以根據(jù)自身情況增加。
海南如何注冊基金公司
私募股權(quán)是指為少數(shù)投資者私下(非公開)籌集資金并運(yùn)營的投資基金，因此也被稱為特定目標(biāo)基金或“地下基金”。今天上海余尚小編就為大家介紹一下私募基金公司的注冊。
一、私募基金公司的注冊條件:
1. 名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許規(guī)模較大的投資企業(yè)在名稱中使用“投資基金”字樣;
2. 行業(yè)名稱中的術(shù)語可以使用“創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等詞語。
3.基金類型:“投資基金公司”注冊資本(投資金額)不低于5億元人民幣，均以貨幣投資的形式，公司成立時的實(shí)收資本(實(shí)際投資額)不低于人民幣1億元;公司注冊資本按公司章程(合伙協(xié)議)約定在五年內(nèi)足額投入。
4. 單個投資者的出資額不低于1000萬元(有限合伙的普通合伙人不包括在內(nèi));
5. 3名以上高級管理人員具有股權(quán)投資基金管理和運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn);
6. 經(jīng)批準(zhǔn)的基金企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍為:非證券業(yè)務(wù)投資、投資管理和咨詢;
7. 管理基金公司:投資基金管理“注冊資本(投資額)不低于3000萬元，均以貨幣投資形式，成立時實(shí)收資本(實(shí)收投資額)”;
8. 單個投資人出資金額不低于100萬元人民幣(有限合伙普通合伙人不包括在內(nèi));
9. 3名以上高級管理人員具有股權(quán)投資基金管理和運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn);
10. 管理基金企業(yè)的經(jīng)營范圍核定如下:非證券業(yè)務(wù)投資、投資管理、咨詢。
2私募基金公司注冊流程:
1. 核名:前3-5個名稱，到當(dāng)?shù)毓ど叹诌M(jìn)行名稱預(yù)先核準(zhǔn)后，出具《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》;
2. 工商登記;
3.在經(jīng)工商號確認(rèn)的投資銀行開立投資專用賬戶;
4. 辦理入資手續(xù)，到法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)(如:會計(jì)師事務(wù)所)驗(yàn)資;
5. 等待批準(zhǔn)成立公司的通知;
6. 公司注冊變更需由專業(yè)公司出具法律意見書;
7. 取得營業(yè)執(zhí)照、公章、組織機(jī)構(gòu)代碼證;
8. 銀行開設(shè)基本賬戶和納稅賬戶辦理稅務(wù)登記。
3基金申報(bào)范圍:
1. 私募基金、私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會申請定向增發(fā);
2. 投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應(yīng)當(dāng)辦理基金備案手續(xù);
3.私募基金管理人登記備案，旨在使私募基金的登記備案更加方便、高效、透明、漸進(jìn)
以信息披露為核心，加強(qiáng)行業(yè)自律管理，提高登記備案電子化水平和工作效率，便利私募基金管理人辦理登記備案事宜。
四、私募基金管理備案所需材料:
1. 許可證掃描件;
2. 組織機(jī)構(gòu)代碼掃描件;
3.稅務(wù)登記證掃描件;
4. 公司章程掃描件，加蓋公章;
5. 1寸法人照片、法人身份證明復(fù)印件;
6. 1寸股東照片及身份證明復(fù)印件;
7. 所有高管1寸照片及身份證復(fù)印件;
8. 驗(yàn)資報(bào)告;
9. 責(zé)任報(bào)表和損益表;
10. 如果有項(xiàng)目，提出項(xiàng)目計(jì)劃。
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