深圳如何注冊(cè)一家私募公司

好順佳集團(tuán)
2024-05-17 13:42:33
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內(nèi)容摘要：深圳注冊(cè)私募公司的步驟和要求1. 準(zhǔn)備材料和公司注冊(cè)條件根據(jù)深圳市金融局的規(guī)定，注冊(cè)私募基金公司的條件包括：公司名稱(chēng)：私募基金管理...

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深圳注冊(cè)私募公司的步驟和要求

1. 準(zhǔn)備材料和公司注冊(cè)條件

根據(jù)深圳市金融局的規(guī)定，注冊(cè)私募基金公司的條件包括：

公司名稱(chēng)：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱(chēng)中標(biāo)明“私募基金”、“私募基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，并在經(jīng)營(yíng)范圍中標(biāo)明“私募投資基金管理”、“私募證券投資基金管理”、“私募股權(quán)投資基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。
注冊(cè)資本：注冊(cè)資本最低為500萬(wàn)元，實(shí)繳資本至少200萬(wàn)元；注冊(cè)資本1000萬(wàn)元，實(shí)繳資本至少250萬(wàn)元，實(shí)繳資本需達(dá)到注冊(cè)資本的25%以上，同時(shí)不低于200萬(wàn)元。
經(jīng)營(yíng)范圍：必須含有“私募投資基金管理”、“私募證券投資基金管理”、“私募股權(quán)投資基金管理”、“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點(diǎn)的字樣。
辦公場(chǎng)地：要有實(shí)際辦公場(chǎng)地且提供合同，產(chǎn)權(quán)證明。
股東背景：主要出資人不得曾經(jīng)從事過(guò)或目前仍兼營(yíng)民間借貸、民間融資等與私募基金業(yè)務(wù)相沖突業(yè)務(wù)；股東不得持有或曾經(jīng)持有上述沖突業(yè)務(wù)企業(yè)的股權(quán)。
高管資格：至少5名全職員工，建議6-8人，法定代表人、總經(jīng)理、風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須具有基金從業(yè)資格。

2. 辦理公司注冊(cè)

名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)：收到電子版材料并經(jīng)初步審理后，將回復(fù)郵件通知前往深圳市市場(chǎng)監(jiān)管局辦理名稱(chēng)預(yù)核準(zhǔn)（核名），屆時(shí)請(qǐng)準(zhǔn)備《特殊企業(yè)名稱(chēng)申報(bào)登記表》、《核名申請(qǐng)說(shuō)明》、經(jīng)辦人身份證復(fù)印件。
提交正式紙質(zhì)申報(bào)材料：核名通過(guò)后再提交紙質(zhì)材料，材料均需簽名/蓋章。新設(shè)企業(yè)所有股東/合伙人均需在《證券投資企業(yè)申請(qǐng)信息表》、《申請(qǐng)情況說(shuō)明》中簽名/蓋章。各股東/合伙人需提供《投資類(lèi)企業(yè)承諾函》。法人因特殊原因無(wú)法手簽的，可印其私章或簽章。
前置審批：需要取得深圳市金融局前置審批，需要提供詳細(xì)的企業(yè)申請(qǐng)情況說(shuō)明，包括企業(yè)設(shè)立背景、原因、主要股東/合伙人介紹等。

3. 獲取私募基金管理人牌照

私募基金管理人牌照：取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
法律意見(jiàn)書(shū)：需要請(qǐng)專(zhuān)業(yè)的律所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)要求完成《法律意見(jiàn)書(shū)》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)要遞交。

4. 注意事項(xiàng)

異地經(jīng)營(yíng)：私募基金管理人仍然可以異地經(jīng)營(yíng)。原《征求意見(jiàn)稿》中要求私募基金管理人的注冊(cè)地與主要辦事機(jī)構(gòu)所在地應(yīng)當(dāng)設(shè)于同一省級(jí)、計(jì)劃單列市行政區(qū)域內(nèi)，該條規(guī)定引起了業(yè)內(nèi)較大反響。該規(guī)定的出現(xiàn)主要是考慮各地證監(jiān)局因私募基金管理人注冊(cè)地址和實(shí)際辦公地址分離導(dǎo)致的監(jiān)管及執(zhí)法困擾，但由于中國(guó)股權(quán)投資行業(yè)地區(qū)分化明顯，管理團(tuán)隊(duì)大多位于一線城市，而各地政府引導(dǎo)基金與基金管理人合作的先決條件就是要求基金管理人必須在當(dāng)?shù)卦O(shè)立公司，或者受稅收等優(yōu)惠支持政策的吸引，基金管理人在很多地區(qū)注冊(cè)了主體，但是實(shí)際上這些基金管理公司的人員和辦公地點(diǎn)還是以原有注冊(cè)地為主。許多業(yè)內(nèi)人士曾針對(duì)《征求意見(jiàn)稿》中該條規(guī)定指出，如該規(guī)定落地將在各地引發(fā)較多的機(jī)構(gòu)遷址問(wèn)題，一是各地工商局是否能順利銜接遷址登記尚有疑問(wèn)，部分地區(qū)（如北京）對(duì)于投資類(lèi)公司設(shè)置了嚴(yán)格的禁止性規(guī)定；二是個(gè)別基金的異地經(jīng)營(yíng)是為了滿(mǎn)足地方引導(dǎo)基金的落地要求，強(qiáng)制遷址可能將導(dǎo)致這些基金無(wú)法完成地方政府的返投等要求從而影響地方政府的招商引資計(jì)劃以及基金的后續(xù)經(jīng)營(yíng)。而今，此次正式稿中并未提及此項(xiàng)要求，也就是說(shuō)，證監(jiān)會(huì)吸納了行業(yè)反饋的意見(jiàn)，私募基金管理人仍然可以異地經(jīng)營(yíng)。
備案要求：在取得深圳私募基金管理人牌照后六個(gè)月內(nèi)必須成功備案一個(gè)基金產(chǎn)品，否則會(huì)被吊銷(xiāo)牌照。

具體操作建議您咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)的注冊(cè)代理機(jī)構(gòu)或法律服務(wù)機(jī)構(gòu)。