深圳基金公司注冊(cè)備案流程

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2024-05-20 10:17:48
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內(nèi)容摘要：深圳基金公司注冊(cè)備案流程一、注冊(cè)條件深圳基金公司的注冊(cè)條件包括以下幾個(gè)方面：地址要求：注冊(cè)地與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地須保持一致，同時(shí)不受理入駐...

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深圳基金公司注冊(cè)備案流程

一、注冊(cè)條件

深圳基金公司的注冊(cè)條件包括以下幾個(gè)方面：

地址要求：注冊(cè)地與實(shí)際經(jīng)營(yíng)地須保持一致，同時(shí)不受理入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司的托管企業(yè)。
注冊(cè)資本及首期實(shí)繳資本要求：注冊(cè)資本不低于1000萬元人民幣，首期實(shí)繳不低于注冊(cè)資本的50%，首期實(shí)繳不低于1000萬元，1年內(nèi)完成注冊(cè)資本實(shí)繳出資，出資方式限于貨幣形式，實(shí)繳完成后需提交驗(yàn)資報(bào)告。
注冊(cè)投資人要求：各股東份額需注明，股東份額不確定則無法申請(qǐng)；若股東已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，請(qǐng)注明登記編號(hào)；若股東為上市公司，請(qǐng)注明證券代碼；兩個(gè)或以上股東(合伙人)的，按出資金額從大到小排序；若股東為個(gè)人的請(qǐng)?zhí)顚懮矸葑C號(hào)；若合伙企業(yè)請(qǐng)寫清普通合伙人和有限合伙人。
實(shí)際控制人/第一大股東要求：如果實(shí)際控制人/第一大股東為法人，應(yīng)從事證券投資、資產(chǎn)管理、企業(yè)并購或者其他金融資產(chǎn)管理等相關(guān)業(yè)務(wù)，并且近3年凈利潤(rùn)累計(jì)不低于2000萬元，稅收不低于600萬元的民營(yíng)企業(yè)、上市公司；管理資金規(guī)模(實(shí)繳)不低于2億元人民幣的國內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)；在稅務(wù)、工商，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。如果實(shí)際控制人/第一大股東為自然人，則應(yīng)具有8年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域或與所投行業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)。

二、注冊(cè)流程

深圳基金公司的注冊(cè)流程主要包括以下幾個(gè)步驟：

市金融局預(yù)審：提交注冊(cè)申請(qǐng)，包括企業(yè)申請(qǐng)信息表、申請(qǐng)情況說明、股東架構(gòu)圖等資料。
市監(jiān)局名稱科特殊名稱核準(zhǔn)：經(jīng)過預(yù)審后，符合設(shè)立條件的，金融辦郵件通知企業(yè)辦理名稱核準(zhǔn)。
市金融局復(fù)審：名稱核準(zhǔn)后，進(jìn)行復(fù)審。
辦理工商注冊(cè)登記：復(fù)審?fù)ㄟ^后，按照深圳工商設(shè)立的流程，辦理深圳私募基金公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
私募基金管理人備案：完成公司注冊(cè)后，進(jìn)行私募基金管理人備案，需要上傳工商調(diào)取的信息中有關(guān)出資人的出資截圖，及全國企業(yè)信息公示系統(tǒng)中的網(wǎng)頁截圖。
產(chǎn)品備案：管理人確定好擬投資項(xiàng)目，出具募集說明書，跟合格投資者宣傳募集與托管機(jī)構(gòu)簽署《托管協(xié)議》、《募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議》(無托管的就找監(jiān)督銀行簽署《募集結(jié)算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議》即可)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)上傳產(chǎn)品備案的全套資料，并提交協(xié)會(huì)備案。

三、備案注意事項(xiàng)

在進(jìn)行深圳基金公司注冊(cè)備案時(shí)，還需要注意以下幾個(gè)方面：

公司名稱和經(jīng)營(yíng)范圍：公司名稱私募基金管理人的名稱應(yīng)該規(guī)范，不能太隨意；我們建議私募證券類可以取投資管理、基金管理、資產(chǎn)管理；股權(quán)類可以叫創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)投資、股權(quán)投資基金；淡然投資管理、資產(chǎn)管理、基金管理也可以適用股權(quán)。
高管資格：擬任法人代表/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高管及簡(jiǎn)歷需要滿足最近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的重大行政處罰，具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，并取得基金從業(yè)資格。
實(shí)繳資本：全部實(shí)繳在管理人登記提交的審核過程中，并不構(gòu)成特殊的加分項(xiàng)。全部實(shí)繳雖然能夠在資金實(shí)力方面證明股東的能力，但監(jiān)管關(guān)注的不僅是打進(jìn)去一筆錢這樣一個(gè)結(jié)果。也就是說，全部實(shí)繳帶來更加關(guān)鍵的問題是。
股東背景：股東的實(shí)力對(duì)注冊(cè)備案的速度有很大影響。如果有國企、央企或者上市公司,或者知名投資機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)設(shè)立，私募股權(quán)投資有深圳市、各區(qū)引導(dǎo)基金及天使母基金等意向出資的，在審批方面會(huì)更快審核。

深圳基金公司的注冊(cè)備案流程復(fù)雜且要求嚴(yán)格，建議在注冊(cè)前尋求專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問或律師事務(wù)所的幫助，確保所有的材料和流程都能符合規(guī)定。