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股票基金公司注冊(cè)條件,股票基金公司注冊(cè)條件要求

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    好順佳集團(tuán)

  • 發(fā)布時(shí)間

    2024-08-02 08:53:47

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內(nèi)容摘要：股票基金公司注冊(cè)條件1. 符合法律規(guī)定的章程股票基金公司必須具備符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定...

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股票基金公司注冊(cè)條件

1. 符合法律規(guī)定的章程股票基金公司必須具備符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。

2. 注冊(cè)資本要求注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，并且必須為實(shí)繳貨幣資本。

3. 主要股東資質(zhì)主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒(méi)有違法記錄。

4. 從業(yè)人員資格取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)，公司管理層需要具備基金從業(yè)資格，并且近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)。

5. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施

有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

6. 內(nèi)部管理和風(fēng)控

有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

7. 法律法規(guī)規(guī)定的其他條件滿足法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

8. 名稱(chēng)要求名稱(chēng)應(yīng)符合《名稱(chēng)登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱(chēng)使用“投資基金”字樣。

9. 實(shí)繳資本要求實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元人民幣，確保公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間。

10. 組織架構(gòu)要求基金公司中需要管理人員和從業(yè)人員至少8人有基金從業(yè)資格，并且公司內(nèi)容的組織架構(gòu)需要完整。

11. 其他要求對(duì)于私募基金公司，還需要遵守相關(guān)的特定條件，如至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)等。

注冊(cè)流程

1. 核名稱(chēng)選定名稱(chēng)后通過(guò)審核后打印《名稱(chēng)(變更)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》，全體股東親筆簽字。

2. 入資到辦理大廳的入資銀行窗口直接入資，需身份證復(fù)印件。

3. 驗(yàn)資需要的材料有：《企業(yè)名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》、入資單。

4. 交件遞交相關(guān)資料，等待取照。

5. 刻章需要刻的章有：公章、財(cái)務(wù)章、法人名章、合同章，刻章前需到公安局備案窗口辦理備案手續(xù)。

6. 辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證所需材料包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件一份，法人身份證復(fù)印件一份，非法人辦理的需要經(jīng)辦人身份證復(fù)印件一份。

7. 辦理稅務(wù)登記證

8. 銀行開(kāi)戶(hù)

9. 稅務(wù)所報(bào)到

10. 工商所報(bào)到

注冊(cè)資本要求、主要股東資質(zhì)、從業(yè)人員資格、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施、內(nèi)部管理和風(fēng)控、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件、名稱(chēng)要求、實(shí)繳資本要求、組織架構(gòu)要求以及其他相關(guān)要求。注冊(cè)流程涉及核名稱(chēng)、入資、驗(yàn)資、交件、刻章、辦理組織機(jī)構(gòu)代碼證、辦理稅務(wù)登記證、銀行開(kāi)戶(hù)、稅務(wù)所報(bào)到和工商所報(bào)到等步驟。

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