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對(duì)沖基金公司注冊(cè)條件,對(duì)沖基金公司注冊(cè)條件是什么

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    2024-08-08 09:03:17

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內(nèi)容摘要:對(duì)沖基金公司注冊(cè)條件1. 實(shí)體公司創(chuàng)立- 決定實(shí)體類型:根據(jù)你所在地區(qū)的監(jiān)管法律,選擇合適的實(shí)體類型。常見的對(duì)沖基金實(shí)體類型包括有...

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對(duì)沖基金公司注冊(cè)條件

1. 實(shí)體公司創(chuàng)立- 決定實(shí)體類型:根據(jù)你所在地區(qū)的監(jiān)管法律,選擇合適的實(shí)體類型。常見的對(duì)沖基金實(shí)體類型包括有限合伙公司、有限責(zé)任公司以及信托。

  • 聯(lián)系商務(wù)部:了解當(dāng)?shù)仃P(guān)于建立業(yè)務(wù)實(shí)體的法律,并與你所在州的商務(wù)部聯(lián)系獲取相關(guān)信息。

2. 組建投資團(tuán)隊(duì)

  • 顧問式投資團(tuán)隊(duì):如果你從銀行辭職,可以嘗試與一些同事合作,組建一個(gè)顧問式投資團(tuán)隊(duì)。優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)是成功的關(guān)鍵。

  • 成就歷史:沒有輝煌成就歷史的團(tuán)隊(duì)很難吸引投資者。

3. 基金命名- 命名原則:基金名稱應(yīng)好記、穩(wěn)定且響亮,避免過于激進(jìn)的名稱,如“野蠻人基金”等,以免加深客戶對(duì)對(duì)沖基金行業(yè)的刻板印象。

4. 申請(qǐng)個(gè)人稅號(hào)- 申請(qǐng)流程:基金實(shí)體公司需向國稅局申請(qǐng)聯(lián)邦雇主稅號(hào),可通過電話或在國稅局網(wǎng)站上填寫申請(qǐng)表格。申請(qǐng)個(gè)人稅號(hào)是免費(fèi)的,整個(gè)過程只需幾分鐘,且可在線完成。

5. 注冊(cè)投資顧問- 注冊(cè)條件:如果你的基金有15個(gè)或更多投資人,需在證券交易所注冊(cè)為投資顧問。若投資人少于15人,則無需在證券交易所注冊(cè),但某些州可能仍有注冊(cè)要求。

  • 考試與注冊(cè):考試時(shí)長約三小時(shí),主要測試證券法的基礎(chǔ)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),以及對(duì)道德標(biāo)準(zhǔn)的理解。考試通過后,你將成為所在地區(qū)的注冊(cè)投資顧問。考試需填寫你所在州的U-10表格進(jìn)行注冊(cè),并支付少量考試費(fèi)用。

6. 創(chuàng)建公司合作伙伴

  • 選擇經(jīng)營模式:投資顧問在創(chuàng)建基金時(shí)有兩種選擇:將對(duì)沖基金作為獨(dú)資經(jīng)營來運(yùn)營,或通過創(chuàng)建一個(gè)公司進(jìn)行合作,并明確職責(zé)。

  • 公司注冊(cè):創(chuàng)建一個(gè)公司作為基金實(shí)體的合作者,保護(hù)個(gè)人利益。這是最常見的做法。需要填寫公司章程,并在國稅局取得咨詢公司在你所在州的聯(lián)邦雇主識(shí)別號(hào)碼。

7. 起草公司章程細(xì)則- 內(nèi)部規(guī)章手冊(cè):新的投資咨詢公司需要起草內(nèi)部規(guī)章手冊(cè),并在你所在地區(qū)的證券交易委員會(huì)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)。建議聯(lián)系熟悉金融法律的律師團(tuán)隊(duì)協(xié)助工作。

8. 注冊(cè)為投資顧問類型- 注冊(cè)流程:可在投資顧問注冊(cè)登記所的網(wǎng)站進(jìn)行注冊(cè),使合作關(guān)系合法化。注冊(cè)是完全免費(fèi)的,但可能需要花費(fèi)幾個(gè)小時(shí)來完成。

9. 基金新股注冊(cè)- 注冊(cè)流程:從技術(shù)上講,對(duì)沖基金并非在證券交易委員會(huì)注冊(cè),而是注冊(cè)為有限合伙公司新股。注冊(cè)需在證券交易委員會(huì)填寫表格D,并同時(shí)填寫基金募集的各個(gè)州的表格D。

10. 尋求原始資本- 資產(chǎn)積累:創(chuàng)建對(duì)沖基金最難的部分是現(xiàn)金的積累。資產(chǎn)需要管理,如果你本身并不富裕,那么資產(chǎn)積累需要投資者。讓投資者對(duì)你的基金感興趣最好的方式是你有資產(chǎn)成功的記錄且對(duì)資產(chǎn)運(yùn)營非常專業(yè)。

11. 聘請(qǐng)經(jīng)紀(jì)人- 雇員要求:公司需要有愿意在快節(jié)奏、具有競爭力的環(huán)境下工作的雇員,以促進(jìn)對(duì)沖基金的增長。聘請(qǐng)能夠幫助公司在公共關(guān)系部門發(fā)展的經(jīng)紀(jì)人。

12. 設(shè)立公司辦公室- 專業(yè)性與精神:成立一個(gè)能展現(xiàn)你的專業(yè)性和在對(duì)沖基金運(yùn)營精神的公司辦公室。

13. 其他條件- 公司規(guī)章和運(yùn)營場地:有公司規(guī)章,運(yùn)營場地,健全的內(nèi)部管理方案。

  • 注冊(cè)資金:注冊(cè)資金不低于一億,且需為實(shí)繳資本。

  • 主要股東要求:主要股東有運(yùn)營金融產(chǎn)品的優(yōu)良業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)度,總資產(chǎn)達(dá)到國務(wù)院規(guī)定標(biāo)準(zhǔn),近三年沒有違法記錄。

  • 人員要求:有基金從業(yè)資格的人員,執(zhí)行董事、監(jiān)事、職業(yè) 員具備相應(yīng)的任職標(biāo)準(zhǔn)。公司管理層需具有基金從業(yè)資格,近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)。

  • 法定人數(shù):取得基金資格的法定人數(shù)。

  • 經(jīng)營場所與設(shè)施:有符合規(guī)定的經(jīng)營場所、安全防范設(shè)施和與基金業(yè)務(wù)相關(guān)的其他設(shè)施。

  • 國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的其他標(biāo)準(zhǔn)

通過以上步驟和條件,您可以著手準(zhǔn)備并注冊(cè)一個(gè)對(duì)沖基金公司。確保所有法律和監(jiān)管要求均得到滿足,以便順利開展業(yè)務(wù)。

提示 注冊(cè)不同行業(yè)的公司/個(gè)體戶,詳情會(huì)有所差異,為了精準(zhǔn)快速的解決您的問題,建議您向?qū)I(yè)的工商顧問說明詳細(xì)情況,1對(duì)1解決您的實(shí)際問題。
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