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基金管理公司注冊流程

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    好順佳集團

  • 發(fā)布時間

    2024-10-16 09:05:42

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內(nèi)容摘要：基金管理公司注冊流程一、前期準備1. 辦公場地要求：必須擁有真實的、固定的辦公地點，場所不限，但必須滿足公司正常運營的需要，如配備...

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基金管理公司注冊流程

一、前期準備1. 辦公場地要求：必須擁有真實的、固定的辦公地點，場所不限，但必須滿足公司正常運營的需要，如配備足夠的辦公設(shè)備，容納足夠的員工等。

  1. 注冊資金要求：申請牌照時必須實繳至少25%的注冊資金，以承擔相應(yīng)責任，或者實繳的注冊資金滿足公司正常運營6個月以上的要求。

二、人員構(gòu)成要求1. 管理人員：必須2人及以上，且通過了基金從業(yè)資格考試，或者近3年一直從事基金管理相關(guān)工作。

  1. 總經(jīng)理、風控負責人：必須有基金從業(yè)資格，而且必須為全職員工。

  2. 員工：無強制要求有基金從業(yè)牌照。

  3. 公司人數(shù)：5人及以上。

三、公司名稱要求按照協(xié)會規(guī)定，目前申請私募基照的主體公司名稱和經(jīng)營范圍必須有“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“基金管理”等字樣。

四、提交材料1. 工商檔案2. 營業(yè)執(zhí)照（原件掃描件）3. 股東信息簡歷4. 注冊地址或?qū)嶋H辦公地址租房協(xié)議5. 高管情況簡歷

  1. 員工簡歷7. 法人代表和高管的任職證明8. 實繳資本的銀行入賬憑證

  2. 上一年度審計報告（會計事務(wù)所出具，所有年度財務(wù)報表）10. 公司前臺帶logo照片、大廈全景圖、辦公區(qū)視頻11. 未來半年的開支明細和銀行賬戶余額截圖12. 商業(yè)計劃書（包括公司業(yè)務(wù)內(nèi)容、未來的投資方向、資源優(yōu)勢、基金運作模式、項目投資計劃和規(guī)模、財務(wù)計劃及盈利能力、目前擬投資項目介紹等）13. 擬投資意向協(xié)議書（對應(yīng)商業(yè)計劃書的擬投資項目，雙方蓋章件）14. 擬通過備案后，與哪家證券公司簽訂外包協(xié)議，提供證券公司自制基金產(chǎn)品服務(wù)外包協(xié)議。（證券公司需提供）15. 自公司成立以來的納稅申報表16. 股東的資金證明

五、設(shè)立流程1. 企業(yè)網(wǎng)上名稱預(yù)先核準登記

  1. 領(lǐng)取《企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書》3. 辦理入資手續(xù)4. 辦理驗資5. 登記注冊6. 領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照7. 辦理組織機構(gòu)代碼證8. 辦理稅務(wù)登記證9. 開設(shè)基本戶10. 劃資

六、注意事項1. 注冊資本：注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

  1. 主要股東：主要股東應(yīng)當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄。

  2. 基金從業(yè)資格：取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。

  3. 董事、監(jiān)事、高級管理人員：具備相應(yīng)的任職條件。

  4. 營業(yè)場所和設(shè)施：有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。

  5. 內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)：有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

七、禁止從事的業(yè)務(wù)1. 以公開方式募集資金2. 在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資3. 二級市場股票和企業(yè)債券交易（但所投資企業(yè)上市后，股權(quán)投資基金所持股份不在此列）4. 期貨等金融衍生品交易5. 直接或間接投資于非自用不動產(chǎn)6. 挪用非自有資金進行投資7. 向他人提供貸款或擔保8. 法律、法規(guī)以及外資股權(quán)投資基金設(shè)立文件禁止從事的其他事項

八、后續(xù)步驟1. 與物業(yè)進行協(xié)商，組建成立業(yè)主委員會的籌備小組2. 向當?shù)氐慕值擂k事處提出書面申請，街道辦事處作出批復(fù)意見，籌備小組成立告知公司，公司上報全體業(yè)主的信息至街道辦事處3. 籌備小組擬《業(yè)主公約》并選舉業(yè)主委員會委員，向房地產(chǎn)行政主管部門辦理登記手續(xù)，經(jīng)過批復(fù)業(yè)主委員會成立

基金管理公司的注冊流程涉及多個步驟和要求，包括前期準備、人員構(gòu)成要求、公司名稱要求、提交材料、設(shè)立流程、注意事項和禁止從事的業(yè)務(wù)等。在注冊過程中，需要嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)，并確保公司具備良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風險控制制度。

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