取消證券資質(zhì)中介機(jī)構(gòu)
近期，多個(gè)地方金融管理部門(mén)宣布取消轄區(qū)內(nèi)相關(guān)金交所（金融資產(chǎn)交易所）的金融資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)資質(zhì)。這一舉措旨在規(guī)范金融市場(chǎng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益。
天津市地方金融管理局
天津市地方金融管理局于2024年6月21日發(fā)布公告，取消天津金融資產(chǎn)交易所有限責(zé)任公司金融資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)資質(zhì)。這意味著天津市不再存在金融資產(chǎn)類(lèi)交易場(chǎng)所。天津金融資產(chǎn)交易所（天金所）成立于2010年5月21日，并于同年6月11日正式揭牌運(yùn)營(yíng)。天金所主要業(yè)務(wù)包括不良資產(chǎn)交易和金融資產(chǎn)交易轉(zhuǎn)讓。2021年12月，天金所已與3000多家金融機(jī)構(gòu)建立合作關(guān)系，擁有機(jī)構(gòu)會(huì)員超過(guò)55萬(wàn)家，累計(jì)實(shí)現(xiàn)直接融資超過(guò) 萬(wàn)億元。
廣東、河南等地
除了天津，廣東、河南、黑龍江、山西、寧波等地的地方金融管理部門(mén)也在同一天宣布取消轄區(qū)內(nèi)相關(guān)金交所的金融資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)資質(zhì)。這并非年內(nèi)首次出現(xiàn)金交所“關(guān)?！背?。此前，遼寧、西安、重慶、湖南、福建等地的地方金融管理部門(mén)已在3月和5月分別宣布取消轄區(qū)內(nèi)相關(guān)金交所的業(yè)務(wù)資質(zhì)。
“偽金交所”的風(fēng)險(xiǎn)
地方金融管理部門(mén)在公告中提醒，市場(chǎng)上部分名稱(chēng)或經(jīng)營(yíng)范圍中帶有“信用資產(chǎn)”“登記備案”“產(chǎn)登”“產(chǎn)登信息”“產(chǎn)登管理”“產(chǎn)權(quán)交易”“產(chǎn)交信息”“結(jié)算”等字樣的企業(yè)，未經(jīng)國(guó)家有權(quán)部門(mén)依法許可，為非標(biāo)債務(wù)融資活動(dòng)提供登記備案等服務(wù)，屬于“偽金交所”，存在較大風(fēng)險(xiǎn)。
監(jiān)管要求
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，除國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場(chǎng)所外，其他各類(lèi)地方交易場(chǎng)所以及“偽金交所”等不得以登記、備案、掛牌交易、信息發(fā)布、信息服務(wù)等各種名義，直接或間接為各類(lèi)發(fā)行和銷(xiāo)售非標(biāo)債務(wù)融資產(chǎn)品提供服務(wù)和便利。這些機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)不得金融化、證券化、期貨化，不得為非標(biāo)融資活動(dòng)提供登記、備案、銷(xiāo)售、掛牌、結(jié)算等相關(guān)服務(wù)。
金交所的歷史與作用
金交所最初是由地方政府為了處置不良資產(chǎn)而設(shè)立的。杭州師范大學(xué)沈鈞儒法學(xué)院王立副教授表示，在產(chǎn)權(quán)交易所誕生前，不良資產(chǎn)的處置由國(guó)家成立的四大資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)。但由于量太大，四大資產(chǎn)管理公司無(wú)法完全消化，于是各地方政府接過(guò)了部分工作。在此基礎(chǔ)上，逐漸演變出了區(qū)域性股權(quán)交易所（股交所）和金融資產(chǎn)交易平臺(tái)（金交所）。金交所在補(bǔ)充完善多層次資本市場(chǎng)、增加金融資產(chǎn)流動(dòng)性、成為地方金融基礎(chǔ)設(shè)施等方面發(fā)揮了積極作用。
風(fēng)險(xiǎn)暴露與監(jiān)管加強(qiáng)
近幾年，隨著形勢(shì)的變化，金交所的風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)始暴露出來(lái)。特別是2018年之后，金交所面臨的監(jiān)管越來(lái)越嚴(yán)格，相關(guān)通道業(yè)務(wù)相繼被叫停。例如，2018年11月發(fā)布的清整聯(lián)辦〔2018〕2號(hào)文《關(guān)于穩(wěn)妥處置地方交易場(chǎng)所遺留問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)的意見(jiàn)》中明確要求金交所限定業(yè)務(wù)范圍，不得直接或間接向社會(huì)公眾進(jìn)行融資或銷(xiāo)售金融產(chǎn)品，不得與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展合作，不得為其他金融機(jī)構(gòu)（或一般機(jī)構(gòu)）相關(guān)產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。
投資者警示
投資者在選擇投資產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)多加小心，對(duì)投資產(chǎn)品的備案方、發(fā)行方身份等仔細(xì)核查，警惕“偽交易場(chǎng)所”騙局，不為虛幻的暴利所誘惑。
取消證券資質(zhì)中介機(jī)構(gòu)的舉措是為了更好地規(guī)范金融市場(chǎng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益。未來(lái)，地方金融管理部門(mén)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)金交所及其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，確保金融市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。
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