地點(diǎn)標(biāo)識

全國[切換城市]

歡迎來到好順佳財稅法一站式服務(wù)平臺!

您身邊的財稅管理專家
138-2652-8954

基金銷售資質(zhì)

  • 作者

    好順佳集團(tuán)

  • 發(fā)布時間

    2024-07-31 08:52:09

  • 點(diǎn)擊數(shù)

    4370

內(nèi)容摘要：基金銷售資質(zhì)的相關(guān)信息基金銷售資質(zhì)是金融機(jī)構(gòu)或其他組織從事基金銷售業(yè)務(wù)所需的重要資質(zhì)。以下是關(guān)于基金銷售資質(zhì)的一些詳細(xì)信息。1....

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

無資質(zhì)、有風(fēng)險、早辦理、早安心，企業(yè)資質(zhì)就是一把保護(hù)傘。好順佳十年資質(zhì)許可辦理經(jīng)驗(yàn)，辦理不成功不收費(fèi)！ 點(diǎn)擊咨詢

基金銷售資質(zhì)的相關(guān)信息

基金銷售資質(zhì)是金融機(jī)構(gòu)或其他組織從事基金銷售業(yè)務(wù)所需的重要資質(zhì)。以下是關(guān)于基金銷售資質(zhì)的一些詳細(xì)信息。

1. 基金銷售資質(zhì)管理規(guī)則中國證券業(yè)協(xié)會制定了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》，旨在提高基金銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。根據(jù)這一規(guī)則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全基金銷售人員資質(zhì)管理制度，制定基金銷售人員資質(zhì)合規(guī)計(jì)劃，并在規(guī)定的時間內(nèi)達(dá)到相關(guān)要求。此外，基金銷售人員應(yīng)通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券投資基金”科目考試，或通過基金銷售人員從業(yè)考試，以獲取從業(yè)資質(zhì)證明。

2. 基金銷售機(jī)構(gòu)注冊要求根據(jù)證監(jiān)會令第175號公布自2020年10月1日起施行的《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，基金銷售機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機(jī)構(gòu)注冊，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)。申請注冊基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)需要滿足一系列條件，如財務(wù)狀況良好、有與基金銷售業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所和設(shè)施、具備健全高效的業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險管理制度等。

3. 基金銷售牌照申請申請基金銷售牌照的機(jī)構(gòu)需要符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，包括但不限于具有良好的財務(wù)狀況、有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門、具備健全的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度、有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所和設(shè)施等。此外，申請者還需要取得一定數(shù)量的基金從業(yè)資格的人員，并在最近三年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰。

4. 違規(guī)行為及其后果桂林銀行股份有限公司及其相關(guān)責(zé)任人因未能強(qiáng)化人員資質(zhì)管理，基金銷售系統(tǒng)記錄存在不具備基金銷售資格人員信息，將未經(jīng)基金銷售授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)納入基金銷售考核范圍等違規(guī)行為，被廣西證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

5. 基金銷售牌照轉(zhuǎn)讓在北京地區(qū)，有一些專注于為企業(yè)辦理專業(yè)變更的顧問公司，他們擁有豐富的基金銷售牌照轉(zhuǎn)讓資源。這些牌照通常是百分之百轉(zhuǎn)讓股權(quán)，非常干凈，沒有任何污點(diǎn)。對于想要經(jīng)營基金銷售業(yè)務(wù)的老板來說，這是一份難得的機(jī)會。

包括資質(zhì)管理規(guī)則、注冊要求、牌照申請、違規(guī)行為及其后果以及牌照轉(zhuǎn)讓的情況。如果您打算從事基金銷售業(yè)務(wù)，建議詳細(xì)了解并遵守相關(guān)規(guī)定，以確保業(yè)務(wù)的合法性。

提示 辦理資質(zhì)許可，所屬行業(yè)不同，詳情會有所差異，為了精準(zhǔn)快速的解決您的問題，建議您向?qū)I(yè)的顧問說明詳細(xì)情況，1對1解決您的實(shí)際問題。
資質(zhì)/許可證辦理 有證才能經(jīng)營，有資質(zhì)才更放心
黃經(jīng)理
黃經(jīng)理 顧問經(jīng)理 丨 10秒內(nèi)響應(yīng)
從事資質(zhì)辦理6年多，細(xì)心負(fù)責(zé),快速、準(zhǔn)確、高效
已服務(wù)799客戶 97%滿意度
馬上咨詢
劉經(jīng)理
劉經(jīng)理 顧問經(jīng)理 丨 10秒內(nèi)響應(yīng)
從事資質(zhì)辦理5年多，從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、耐心、服務(wù)態(tài)度細(xì)致獨(dú)特
已服務(wù)906客戶 98%滿意度
馬上咨詢
王經(jīng)理
王經(jīng)理 顧問經(jīng)理 丨 10秒內(nèi)響應(yīng)
從事資質(zhì)辦理行業(yè)6年多，良好的職業(yè)道德，根據(jù)不同行業(yè)客戶需求，提供專業(yè)、全方位的資質(zhì)辦理建議
已服務(wù)816客戶 97%滿意度
馬上咨詢
標(biāo)簽相關(guān)標(biāo)簽：
資質(zhì) 基金 銷售
疑惑瀏覽更多不如直接提問99%用戶選擇
工商顧問1 工商顧問2 工商顧問3
當(dāng)前16位顧問在線
極速提問
時間圖標(biāo)
  • 5分鐘前用戶提問：建筑資質(zhì)辦理需要什么條件？
  • 8分鐘前用戶提問：建筑資質(zhì)一般要多少錢？
  • 9分鐘前用戶提問：食品經(jīng)營許可證代辦需要什么資料？
  • 10分鐘前用戶提問：建筑專業(yè)承包資質(zhì)有哪些？
  • 12分鐘前用戶提問：安全生產(chǎn)許可證辦理流程？
  • 15分鐘前用戶提問：網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證辦理的流程？
  • 16分鐘前用戶提問：icp許可證代辦如何收費(fèi)？
  • 20分鐘前用戶提問：網(wǎng)絡(luò)游戲運(yùn)營資質(zhì)怎辦理？
  • 23分鐘前用戶提問：人力資源服務(wù)許可證怎么申請？
  • 25分鐘前用戶提問：醫(yī)療器械經(jīng)營許可證代辦多少錢？
  • 28分鐘前用戶提問：出版物經(jīng)營許可證如何辦理？
  • 30分鐘前用戶提問：食品生產(chǎn)許可證怎么辦理？
  • 32分鐘前用戶提問：特種行業(yè)經(jīng)營許可證如何辦理？
  • 34分鐘前用戶提問：施工總承包資質(zhì)有多少類別？
  • 36分鐘前用戶提問：出口許可證辦理流程？

快速辦理各類資質(zhì)許可

專業(yè)資質(zhì)代辦 時間短 價格合理 成功率高

您的申請我們已經(jīng)收到！

專屬顧問會盡快與您聯(lián)系，請保持電話暢通！