企業(yè)基金管理資質(zhì)

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2024-09-10 09:45:51
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內(nèi)容摘要：企業(yè)基金管理資質(zhì)企業(yè)基金管理資質(zhì)是指企業(yè)具備管理和運(yùn)作基金的能力和資格。這通常涉及到一系列的條件和要求，包括但不限于企業(yè)的注冊(cè)資金...

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企業(yè)基金管理資質(zhì)

企業(yè)基金管理資質(zhì)是指企業(yè)具備管理和運(yùn)作基金的能力和資格。這通常涉及到一系列的條件和要求，包括但不限于企業(yè)的注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)范圍、股東背景、組織結(jié)構(gòu)和高管團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力等。

1. 機(jī)構(gòu)名稱和經(jīng)營(yíng)范圍

根據(jù)協(xié)會(huì)的審核要求，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的名稱應(yīng)當(dāng)包含有“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)字樣。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)名稱中請(qǐng)務(wù)必含有這些字樣或有近似意思的字樣。同時(shí)，經(jīng)營(yíng)范圍的內(nèi)容要求與機(jī)構(gòu)名稱的內(nèi)容要求一致。需要注意的是，協(xié)會(huì)不鼓勵(lì)包含“投資咨詢”等屬于賣方業(yè)務(wù)類的經(jīng)營(yíng)范圍。建議刪除其他無關(guān)經(jīng)營(yíng)范圍，比如“實(shí)業(yè)投資”“廣告策劃”等，以符合協(xié)會(huì)的化經(jīng)營(yíng)要求。

2. 股東與實(shí)際控制人

對(duì)于股東的要求，協(xié)會(huì)沒有明確限制，但如果涉及涉外身份則需要特別注意。涉及到民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的股東應(yīng)盡可能避免。這一點(diǎn)同樣適用于實(shí)際控制人，即使只是一點(diǎn)點(diǎn)持股情況也要注意。實(shí)際控制人必須要有，如果實(shí)在沒有可以通過董事會(huì)席位、表決權(quán)約定、協(xié)議約定的方式確認(rèn)。

3. 注冊(cè)資本與實(shí)繳資本

雖然現(xiàn)在公司都是認(rèn)繳制，但對(duì)于注冊(cè)資本的建議是多一些無妨，這關(guān)系到機(jī)構(gòu)今后的管理規(guī)模。如果謹(jǐn)慎點(diǎn)確實(shí)希望少些，建議不低于人民幣500萬元。至于實(shí)繳資本，不能一分不繳，建議是人民幣300萬元以上。完成了實(shí)繳后最好把錢留在賬上供機(jī)構(gòu)日常使用，因?yàn)閷砩陥?bào)時(shí)是要核查到位情況。

4. 組織機(jī)構(gòu)與高管

必須要有風(fēng)險(xiǎn)控制專職人員，并設(shè)置高管職位?；饛臉I(yè)資格是必要的，現(xiàn)在最好是具有一定從業(yè)履歷，并且建議是專職（盡快購(gòu)置社保）。法定代表人也應(yīng)有從業(yè)履歷、專職。其他高管（董事長(zhǎng)/執(zhí)行董事、總經(jīng)理、監(jiān)事、副總、財(cái)務(wù)總監(jiān)、投資部總監(jiān)）建議盡可能具備基金從業(yè)資格且專職。如果確實(shí)沒有從業(yè)資格，那就別那么早設(shè)置該高管職位，這一點(diǎn)也可能是被協(xié)會(huì)要求整改的。

5. 辦公場(chǎng)地與辦公設(shè)備

注冊(cè)地址和實(shí)際辦公地址不一致問題不大，只要具有充分真實(shí)的理由即可。但實(shí)際辦公地址一定要有一定規(guī)模且獨(dú)立，不宜與其他機(jī)構(gòu)共同辦公；辦公設(shè)備一定要基本齊全。

6. 法律法規(guī)遵從性

在進(jìn)行資格申報(bào)時(shí)，協(xié)會(huì)很可能會(huì)認(rèn)為機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不足，進(jìn)而要求說明如何正常展開基金的運(yùn)營(yíng)。因此，企業(yè)在申請(qǐng)基金管理資質(zhì)時(shí)，需要確保其遵守所有相關(guān)法律法規(guī)，并能夠證明其有能力合法合規(guī)地運(yùn)營(yíng)基金。

獲得企業(yè)基金管理資質(zhì)是一個(gè)復(fù)雜的過程，需要滿足許多條件和要求。企業(yè)需要仔細(xì)籌劃和準(zhǔn)備，以確保其能夠順利獲得這一資質(zhì)。同時(shí)，企業(yè)還需要保持對(duì)法律法規(guī)的遵從性，以避免在未來運(yùn)營(yíng)過程中出現(xiàn)法律問題。