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2024-09-19 08:50:07
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各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理
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無資質(zhì)證券公司是指未依法取得中國證監(jiān)會批準的相應業(yè)務資格,擅自開展證券業(yè)務的機構。證券是指用以證明或設定權利所做的書面憑證,它表明證券持有人或第三者有權取得該證券代表的特定權益,或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。從一般意義上來說,證券是指用以證明或設定權利所做的書面憑證,它表明證券持有人或第三者有權取得該證券代表的特定權益。而無資質(zhì)證券公司無法為投資者提供合法、有效的證券服務,其特征包括:
缺乏合法的業(yè)務許可和監(jiān)管批準。
通常以高收益、低風險等虛假承諾吸引投資者。
服務流程不規(guī)范,缺乏專業(yè)的風險控制和合規(guī)管理。
識別無資質(zhì)證券公司,可以從以下幾個方面來判斷:
查看業(yè)務資質(zhì):證券行業(yè)是特許經(jīng)營行業(yè),按照規(guī)定,開展證券業(yè)務需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準,取得相應業(yè)務資格。未取得相應業(yè)務資格而開展證券業(yè)務的機構,是非法機構,請不要與這樣的機構打交道,以免上當受騙。投資者如果想要知道一家公司是否獲準公開發(fā)行,可以通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站 查詢行政許可信息欄目,同時還可以登錄上海證券交易所 、深圳證券交易所 網(wǎng)站查詢新股發(fā)行的具體信息;如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業(yè)務資格,可以登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會 網(wǎng)站進行查詢。
:您可通過證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站,識別非法證券期貨網(wǎng)站。請您不要登錄非法證券期貨網(wǎng)站,以免誤入陷阱,上當受騙。
無資質(zhì)證券公司常見的騙局主要集中在以下幾類:
薦股詐騙:像大連華訊這樣具有證券投顧資質(zhì)的公司進行薦股詐騙的情況不多見,更多是沒有相關資格的團隊非法薦股。根據(jù)《中華人民共和國證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,證券投資咨詢業(yè)務屬于特許經(jīng)營,未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,任何機構和個人不得從事該業(yè)務。
虛假APP詐騙:不法分子使用帶有正規(guī)券商LOGO的二維碼,誘騙投資者下載虛假的APP,以各種理由騙取投資者資金。
假冒知名經(jīng)濟學家詐騙:不法分子建立QQ群,向群內(nèi)投資者出示被仿冒人員在中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)從業(yè)人員基本信息公示中的信息,騙取投資者信任,進而誘騙投資者下載虛假手機APP。
如果不幸遭遇無資質(zhì)證券公司,投資者應采取以下措施:
保留相關證據(jù),如交易記錄、聊天記錄、合同等。
立即停止與該機構的一切交易和聯(lián)系。
向當?shù)氐淖C券監(jiān)管部門舉報,如中國證監(jiān)會及其派出機構。
尋求法律援助,通過法律途徑維護自己的合法權益。
為了維護資本市場的秩序和投資者的合法權益,監(jiān)管部門采取了一系列打擊措施:
中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》,強調(diào)打擊證券違法活動是維護資本市場秩序、有效發(fā)揮資本市場樞紐功能的重要保障。
證監(jiān)會加大打擊證券違法行為力度,不斷發(fā)布監(jiān)管措施。
各地證監(jiān)局也采取了相應的監(jiān)管行動,如廣東證監(jiān)局多措并舉嚴打非法證券活動。
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