托管公司有資質(zhì)嗎

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2024-09-27 09:32:42
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內(nèi)容摘要：托管公司資質(zhì)的相關(guān)規(guī)定托管公司是有資質(zhì)要求的。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《...

各類(lèi)資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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托管公司資質(zhì)的相關(guān)規(guī)定

托管公司是有資質(zhì)要求的。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》《中華人民共和國(guó)信托法》《中華人民共和國(guó)合同法》等，以及《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》《銀行業(yè)協(xié)會(huì)工作指引》等監(jiān)管規(guī)范，對(duì)托管公司的資質(zhì)進(jìn)行了明確規(guī)定。

例如，商業(yè)銀行開(kāi)展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵循“合規(guī)經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、平等自愿、有償服務(wù)、公平競(jìng)爭(zhēng)”的原則。同時(shí)，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)指導(dǎo)下，實(shí)施托管業(yè)務(wù)的自律管理，并履行行業(yè)維權(quán)和行業(yè)協(xié)調(diào)職責(zé)，建立與監(jiān)管機(jī)構(gòu)或有關(guān)部門(mén)的溝通機(jī)制，參與相關(guān)決策論證，代表行業(yè)提出政策建議。

如何查詢托管公司資質(zhì)

要查詢托管公司的資質(zhì)，可以通過(guò)以下途徑：

對(duì)于證券投資基金托管公司，可以在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)網(wǎng)站上查詢其發(fā)布的證券投資基金托管人名錄。
還可以關(guān)注中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)公示信息，了解托管機(jī)構(gòu)的情況。

托管公司資質(zhì)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)

托管公司的資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)通常包括以下方面：

設(shè)立負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)門(mén)部門(mén)或機(jī)構(gòu)，且該機(jī)構(gòu)可以保障托管資產(chǎn)的獨(dú)立性。
配備充足的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員。
具備營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所，配備安全防范設(shè)施。
建立完備的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)，包括網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、應(yīng)用系統(tǒng)、安全防護(hù)系統(tǒng)、數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)等。
建立相應(yīng)的托管業(yè)務(wù)管理制度和健全的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，包括托管業(yè)務(wù)管理辦法、業(yè)務(wù)操作流程、風(fēng)險(xiǎn)管控制度、從業(yè)人員規(guī)范等。
滿足法律法規(guī)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

常見(jiàn)托管公司資質(zhì)類(lèi)型

常見(jiàn)的托管公司資質(zhì)類(lèi)型包括但不限于以下幾種：

商業(yè)銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)資質(zhì)：涵蓋公募證券投資基金、證券公司及其子公司等金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理產(chǎn)品、信托財(cái)產(chǎn)、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)資產(chǎn)等多種產(chǎn)品的托管。
企業(yè)產(chǎn)權(quán)托管經(jīng)營(yíng)資質(zhì)：以企業(yè)產(chǎn)權(quán)為標(biāo)的物，將企業(yè)的全部財(cái)產(chǎn)權(quán)讓渡給受托方處置。
國(guó)有資產(chǎn)托管經(jīng)營(yíng)資質(zhì)：政府授權(quán)的國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)，以國(guó)有資產(chǎn)所有者代表的身份，將國(guó)有企業(yè)和公司制企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)通過(guò)合同形式委托給受托方當(dāng)事人。
國(guó)有企業(yè)托管經(jīng)營(yíng)資質(zhì)：國(guó)有企業(yè)通過(guò)信托協(xié)議，將企業(yè)資產(chǎn)或者企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)讓渡給具有較強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理能力，并能夠承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的法人或自然人。

托管公司資質(zhì)造假案例

以下是一些托管公司資質(zhì)造假的案例：

在私募基金領(lǐng)域，Y投資公司篡改募資托管賬戶、挪用客戶投資款。Y公司利用與證券公司的托管合作，騙取投資者信任，挪用基金財(cái)產(chǎn)。
在建筑行業(yè)，數(shù)百建筑企業(yè)因資質(zhì)造假被舉報(bào)投訴。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)資質(zhì)申報(bào)中弄虛作假的企業(yè)，住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門(mén)會(huì)給予相應(yīng)處理，包括不批準(zhǔn)資質(zhì)申請(qǐng)、撤銷(xiāo)資質(zhì)等，并規(guī)定一定期限內(nèi)不得再次申請(qǐng)相關(guān)資質(zhì)。
在資產(chǎn)評(píng)估領(lǐng)域，被告人在不具備專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的情況下，借用其他資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，違規(guī)出具虛增價(jià)值的評(píng)估報(bào)告，造成國(guó)有資產(chǎn)遭受重大損失。
在工程建設(shè)項(xiàng)目中，福建眾騰建設(shè)工程有限公司和福建成冠建設(shè)工程有限公司因提交虛假業(yè)績(jī)被給予警告，1年內(nèi)不得再次申請(qǐng)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)；福建某沛公司和莆田某漋公司因補(bǔ)錄項(xiàng)目存在弄虛作假行為被全省公開(kāi)曝光，并納入重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象。