怎么審查專業(yè)分包資質(zhì)

專業(yè)分包資質(zhì)審查

一、專業(yè)分包資質(zhì)審查的流程

專業(yè)分包資質(zhì)審查通常遵循以下流程：

• 承包單位在確定分包單位后的7個工作日內(nèi)，將分包單位的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)、安全方面的證明及本項目人員配備情況等資料通過《外協(xié)單位資質(zhì)報審表》的形式報送監(jiān)理部審查。
• 監(jiān)理部組織審查，并在3個工作日內(nèi)簽署意見答復(fù)承包單位。審查結(jié)果分為三種：一是審查合格，同意在本工程上使用；二是審查基本合格，部分問題需整改；三是審查不合格，不得在本工程上使用。
• 對于需整改的部分問題，承包單位應(yīng)按監(jiān)理意見盡快整改完善，并于5個工作日內(nèi)重新報送監(jiān)理處審查。

需要注意的是，在招標(biāo)前，如果監(jiān)理還沒有和業(yè)主簽訂好合同，由業(yè)主審查；如果監(jiān)理已經(jīng)和業(yè)主簽訂好合同，在招標(biāo)分包單位時，也可以叫監(jiān)理審查一下分包單位的資質(zhì)。施工單位應(yīng)向項目監(jiān)理組申報其選擇的分包單位的資質(zhì)資料，包括等級、能力、經(jīng)歷、信譽(yù)、技術(shù)力量、施工人員人數(shù)及技術(shù)級別、施工機(jī)具、管理系統(tǒng)、財務(wù)情況、應(yīng)持證上崗人員證件等及分包合同，請項目監(jiān)理組審查。如發(fā)現(xiàn)所報的分包單位資質(zhì)資料有偽造不實情況，或在實際工作中認(rèn)為分包單位不具備承擔(dān)分包工程的能力，可提出辭退分包單位，施工總包單位應(yīng)予執(zhí)行。未經(jīng)項目監(jiān)理組審核同意的分包單位，不得進(jìn)入施工現(xiàn)場。

二、專業(yè)分包資質(zhì)審查的要點

專業(yè)分包資質(zhì)審查的要點主要包括以下方面：

• 審查擬分包工程的合法性：了解分包的定義、范圍以及原則，包括定義、范圍（如專業(yè)承包和勞務(wù)分包）和原則（如實行總承包與分包的工程，總包單位將工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；實行施工總承包的，建筑工程的主體結(jié)構(gòu)不得進(jìn)行分包；實行總分包的工程，分包單位不得再分包等）。同時，審查擬分包工程是否符合國家相關(guān)法律、法規(guī)等相關(guān)要求和規(guī)定，確保無違法分包現(xiàn)象，此過程應(yīng)在監(jiān)理人員進(jìn)場一周內(nèi)完成。
• 審核分包單位資質(zhì)報驗資料：總監(jiān)理工程師組織對報驗的內(nèi)容進(jìn)行審核，包括營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、資質(zhì)等級證書、安全生產(chǎn)許可證書、主要管理人員資格證書和相關(guān)操作人員及特種作業(yè)人員的崗位資格證書、主要工程機(jī)械設(shè)備名稱型號數(shù)量及完好情況、業(yè)績證明材料、工程所在地方建設(shè)部門備案的資料、外地企業(yè)在當(dāng)?shù)厥?、市施工的備案證明文件、其他必要文件（如分包合同、安全協(xié)議書等）。同時，要對相關(guān)情況進(jìn)行實地調(diào)研，核實生產(chǎn)車間、生產(chǎn)工藝、設(shè)備以及生產(chǎn)能力等是否能滿足項目實際需求、資金供應(yīng)是否充足。審核時需注意，分包單位的專職管理人員應(yīng)包括項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全員等，且特種作業(yè)人員應(yīng)具備操作證。
• 簽署審核、審批意見并報建設(shè)單位：專業(yè)監(jiān)理工程師填寫書面審核意見，簽署“該分包單位具備分包條件，擬同意分包，請總監(jiān)理工程師審核”。如認(rèn)為不具備分包條件應(yīng)簡要提出不符合條件之處，簽署“擬不同意分包，請總監(jiān)理工程師審。總監(jiān)理工程師審查意見，如同意專業(yè)監(jiān)理工程師，簽署“同意（不同意）分包”；如不同意專業(yè)監(jiān)理工程師意見，應(yīng)指明不同意專業(yè)監(jiān)理工程審查意見的不同之處，并簽認(rèn)是否同意分包的意見。最后上報建設(shè)單位認(rèn)可，此過程應(yīng)在工程開工前完成，且監(jiān)理意見應(yīng)明確，簽章齊全，報驗程序符合要求，建設(shè)單位應(yīng)同意認(rèn)可。

三、專業(yè)分包資質(zhì)審查的相關(guān)法規(guī)

專業(yè)分包資質(zhì)審查涉及的相關(guān)法規(guī)主要包括：

• 根據(jù)原建設(shè)部令第124號《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》中第七條規(guī)定，建設(shè)單位不得直接指定分包工程承包單位。承包單位對部分分部、分項工程實行分包必須符合施工合同的約定。對分包單位資格審查應(yīng)在工程項目開工前或擬分包的分項、分部工程開工前完成。承包單位應(yīng)填寫《分包單位資格報審表》，附上經(jīng)其自審認(rèn)可的分包單位的有關(guān)資料，報項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查。
• 項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)審查分包單位的營業(yè)執(zhí)照、企業(yè)資質(zhì)、等級證書、安全生產(chǎn)許可證。分包單位必須具有相應(yīng)資質(zhì)，擬分包工程必須是其資質(zhì)等級許可的范圍和特殊作業(yè)施工許可證。分包單位的業(yè)績，項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)和建設(shè)單位認(rèn)為必要時，可會同承包單位對分包單位進(jìn)行實地考察，以驗證分包單位有關(guān)資料的符合性。擬分包工程的內(nèi)容和范圍，開、竣工日期，工程項目一覽表。專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證。
• 分包單位的資格符合有關(guān)規(guī)定，并滿足工程需要時，由總監(jiān)理工程師簽發(fā)《分包單位資格報審表》，予以確認(rèn)。根據(jù)建設(shè)部第124號令第九條規(guī)定，專業(yè)工程分包除在施工總承包合同中有約定外，必須經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可。分包合同簽訂后，承包單位填寫《分包合同報驗申請表》，并附分包單位合同報送項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)備案。
• 項目監(jiān)理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)承包單位存在轉(zhuǎn)包、肢解分包、層層分包等情況時，應(yīng)簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》及時予以制止，同時報告建設(shè)單位及有關(guān)部門?？偙O(jiān)理工程師對分包單位資格的確認(rèn)，不解除承包單位應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

四、專業(yè)分包資質(zhì)審查的案例分析

以下是一些專業(yè)分包資質(zhì)審查的案例分析：

• 在某市政工程建設(shè)項目中，部分分包工程出現(xiàn)了偷工減料、虛報工程量等問題，嚴(yán)重影響了工程質(zhì)量。建設(shè)單位委托審計機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計，審計機(jī)構(gòu)采取了詳細(xì)了解分包工程資料、對現(xiàn)場施工人員進(jìn)行詢問和調(diào)查、對工程量和價格進(jìn)行核對、對施工記錄和驗收報告等資料進(jìn)行審查等措施，發(fā)現(xiàn)了諸多問題，并提出了完善管理制度、建立信息化管理系統(tǒng)、加大處罰力度、加強(qiáng)教育和培訓(xùn)等建議。
• 在對國有大、中型企業(yè)某成員單位的分包工程審計中，審計人員發(fā)現(xiàn)該分包工程結(jié)算全部以工程量簽認(rèn)單形式確認(rèn)工程量，且每份簽認(rèn)單又單獨編制結(jié)算，應(yīng)用excel電子表格自行編制結(jié)算書。審計人員通過核對工程量、應(yīng)用電子表格篩選功能、核對材料價差和管理費計算等方法，發(fā)現(xiàn)了多計工程量、材料運輸計算結(jié)果錯誤等問題，最終確定核減額，并指出了該分包工程存在的不足之處，如主要工程量確認(rèn)形式不可靠、對定額使用認(rèn)知有偏差、主材單價和機(jī)械臺班單價依據(jù)不充分等。

五、不同行業(yè)專業(yè)分包資質(zhì)審查的差異

不同行業(yè)在專業(yè)分包資質(zhì)審查方面存在一定的差異，例如：

• 在建筑行業(yè)，勞務(wù)分包資質(zhì)和專業(yè)分包資質(zhì)在分包主體的資質(zhì)、合同標(biāo)的的指向、條件以及承擔(dān)責(zé)任的范圍等方面均有所不同。專業(yè)工程分包人持有的是專業(yè)承包企業(yè)的資質(zhì)，其不同資質(zhì)條件有61種；勞務(wù)分包人持有的是勞務(wù)作業(yè)企業(yè)資質(zhì)，其不同資質(zhì)條件有13種。專業(yè)工程分包合同指向的標(biāo)的是分部分項的工程，計取的是工程款，表現(xiàn)形式主要體現(xiàn)包工包料；勞務(wù)分包合同指向的是勞務(wù)，計取的是人工費，表現(xiàn)形式主要為包工不包料。專業(yè)工程分包合同必須經(jīng)發(fā)包人同意；勞務(wù)分包合同無須發(fā)包人同意。專業(yè)工程分包條件下，總分包雙方要對分包工程及其質(zhì)量向發(fā)包人負(fù)責(zé)；勞務(wù)分包條件下，勞務(wù)分包人對發(fā)包人不直接承擔(dān)責(zé)任。
• 在當(dāng)前的勞務(wù)改革中，原有的勞務(wù)資質(zhì)已取消，改為專業(yè)作業(yè)資質(zhì)，但目前大部分省份仍辦理勞務(wù)資質(zhì)不分等級作為過渡。專業(yè)作業(yè)資質(zhì)有利于降低勞務(wù)分包門檻，鼓勵包工頭合法經(jīng)營，因此，就目前情況，建議辦理模板腳手架+勞務(wù)資質(zhì)不分等級。

六、專業(yè)分包資質(zhì)審查的常見問題及解決辦法

專業(yè)分包資質(zhì)審查常見的問題及解決辦法如下：

• 分包商選擇不規(guī)范，優(yōu)秀分包商難以入選：分包商的選擇模式單一、招標(biāo)方式不合理，可能導(dǎo)致優(yōu)秀分包商放棄投標(biāo)或流標(biāo)，且低價中標(biāo)可能導(dǎo)致供應(yīng)商質(zhì)量非最優(yōu)。分包履約保證金設(shè)定規(guī)則嚴(yán)格單一，可能阻礙有實力的分包商進(jìn)入，而分包商準(zhǔn)入環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致施工中臨時更換分包商影響進(jìn)度。解決辦法包括建立規(guī)范的分包商選擇制度，根據(jù)項目特點約定不同招標(biāo)形式，簡化程序提高效率；建立分包商供應(yīng)商庫，對入庫優(yōu)秀供應(yīng)商簡化審批程序并設(shè)置不同履約保證金金額；建立規(guī)范合理的招標(biāo)管理制度，采用合理低價中標(biāo)而非單純最低價中標(biāo)，保證優(yōu)秀供應(yīng)商中標(biāo)。
• 分包合同簽訂不規(guī)范，忽視合同管理：施工企業(yè)往往注重合同簽訂，卻忽視合同形式、條款及簽訂審查程序，導(dǎo)致合同對分包的工期、質(zhì)量、安全、驗收結(jié)算、違約責(zé)任等規(guī)定存在缺漏或模糊不清，影響合同執(zhí)行和工程結(jié)算支付，甚至引發(fā)合同糾紛。解決辦法是重視合同管理，優(yōu)先采用標(biāo)準(zhǔn)合同范本，確保合同公平性，特殊條款應(yīng)雙方研討確定。項目開始前進(jìn)行分包合同交底，解讀工作范圍和權(quán)利義務(wù)，確保雙方理解一致。重視合同臺賬和結(jié)算支付臺賬管理，關(guān)注雙方利益最大化，保障項目高效開展。
• 分包管理意識薄弱，甚至以包代管：在分包工程管理中，總承包單位在分包合同簽訂后將所有事務(wù)交給分包單位處理，而部分分包單位資格不合格、實力較弱。若總包單位忽視分包管理，將給工程帶來隱患，導(dǎo)致承包單位承擔(dān)法律責(zé)任、行政處罰，損害市場信譽(yù)和形象。解決辦法是總承包單位強(qiáng)化分包管理意識，扶持能力較弱的分包商并加強(qiáng)過程管控。企業(yè)可從施工現(xiàn)場管理、分包方人員、物資設(shè)備等維度進(jìn)行管控，明確總包方和分包商的職責(zé)界面，針對薄弱環(huán)節(jié)、關(guān)鍵質(zhì)量審核點和風(fēng)險點進(jìn)行重點管控，如關(guān)注進(jìn)度計劃交底、檢查資源投入、加強(qiáng)施工部位協(xié)調(diào)、建立獎懲制度等。
• 分包商評價機(jī)制不完善，戰(zhàn)略分包商隊伍缺失：分包商評價可從執(zhí)照、資質(zhì)、人員儲備、設(shè)備情況、履約能力、現(xiàn)場質(zhì)量管理及落實情況、內(nèi)部管理等方面進(jìn)行。但工程企業(yè)分包管理中常因自身特點存在不同問題，如評價機(jī)制不完善導(dǎo)致戰(zhàn)略分包商隊伍缺失。解決辦法是建立完善的評價機(jī)制，全面評估分包商表現(xiàn)，培育戰(zhàn)略合作伙伴，提升分包管理水平。