建筑專(zhuān)業(yè)資質(zhì)管理辦法

一、建筑專(zhuān)業(yè)資質(zhì)管理辦法的定 范圍

建筑專(zhuān)業(yè)資質(zhì)管理辦法是指國(guó)家對(duì)建筑行業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理和認(rèn)定辦法，包括建筑施工企業(yè)資質(zhì)、建筑設(shè)計(jì)單位資質(zhì)等。其目的在于加強(qiáng)對(duì)建筑活動(dòng)的監(jiān)督管理，維護(hù)建筑市場(chǎng)秩序，保證建設(shè)工程質(zhì)量。

建筑專(zhuān)業(yè)資質(zhì)管理辦法的范圍涵蓋了從事土木工程、建筑工程、線路管道設(shè)備安裝工程、裝修工程等新建、擴(kuò)建、改建活動(dòng)的企業(yè)。這些企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照其擁有的注冊(cè)資本、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件申請(qǐng)資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)后，方可在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)從事建筑活動(dòng)。

例如，施工總承包企業(yè)可以對(duì)所承接的施工總承包工程內(nèi)各專(zhuān)業(yè)工程全部自行施工，也可以將專(zhuān)業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)或勞務(wù)分包企業(yè)。

二、國(guó)內(nèi)外建筑專(zhuān)業(yè)資質(zhì)管理辦法的差異

（一）美國(guó)

在美國(guó)，除聯(lián)邦政府外，各州都有立法、執(zhí)法權(quán)，且各不相同。對(duì)于大多數(shù)州來(lái)說(shuō)，要開(kāi)展建筑活動(dòng)，必須取得相應(yīng)許可證。大多數(shù)州對(duì)承包商分類(lèi)為總承包、電氣工程、管道工程等，承包商只能在自己許可證允許的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展建筑活動(dòng)。擁有一個(gè)州的許可證，并不意味著承包商可以在其他州開(kāi)展建筑活動(dòng)。美國(guó)多數(shù)州對(duì)建筑公司不實(shí)行分級(jí)資質(zhì)管理，一般是依靠保險(xiǎn)公司對(duì)不同檔次的建筑公司所提供保險(xiǎn)金額不同，進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)。因?yàn)槊绹?guó)按慣例要求承包商提供百分之百的履約保函，所以小型外國(guó)建筑公司在美經(jīng)營(yíng)困難。例如，要在美國(guó)加州申請(qǐng)總承包許可證，必須年滿 18 歲，擁有 2500 美元的運(yùn)營(yíng)資金，并且擁有 4 年及以上的工作經(jīng)驗(yàn)或?qū)W習(xí)經(jīng)驗(yàn)；選擇所需申請(qǐng)的許可證類(lèi)別，并提交申請(qǐng)，包括信用報(bào)告、財(cái)務(wù)信息以及經(jīng)驗(yàn)證明；參加考試，并交納 250 美金的考試費(fèi)用以及 150 美金的許可證辦理費(fèi)用；順利完成考試，申請(qǐng)成功后，還需購(gòu)買(mǎi)價(jià)值 12500 美金的保證金，以及購(gòu)買(mǎi)一般責(zé)任保險(xiǎn)與員工賠償保險(xiǎn)。

（二）日本

在日本，任何準(zhǔn)備從事建筑活動(dòng)的組織都必須取得許可執(zhí)照，除非從事價(jià)值低于 1500 萬(wàn)日元或建筑面積少于 150 平方米的房屋建造工程以及少于 500 萬(wàn)日元的其他工作。有權(quán)頒發(fā)許可證的是建設(shè)大臣和地方建設(shè)主管，日本將建筑業(yè)分為 28 個(gè)小類(lèi)，企業(yè)每進(jìn)入一個(gè)行業(yè)分類(lèi)，都需獲得該行業(yè)分類(lèi)的許可證。企業(yè)可以一次獲得幾個(gè)行業(yè)分類(lèi)的許可證，也沒(méi)有行業(yè)分類(lèi)許可證數(shù)量的限制。日本的許可證分為普通許可證和特殊許可證，當(dāng)建筑企業(yè)分包給其他承包商的合同價(jià)值大于 3000 萬(wàn)日元（如果是建筑工程該額度為 4500 萬(wàn)日元），則必須取得“特殊許可證”。

（三）中國(guó)

1984 年，當(dāng)時(shí)正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，建筑業(yè)企業(yè)也基本上都是國(guó)有制形式。為了有效進(jìn)行建筑質(zhì)量的監(jiān)督管理，國(guó)家參照了前蘇聯(lián)對(duì)建筑工程的質(zhì)量管理模式，即對(duì)建筑企業(yè)設(shè)定相應(yīng)條件，達(dá)到的即授予不同級(jí)別的資質(zhì)，未授予資質(zhì)的不準(zhǔn)許進(jìn)入建筑市場(chǎng)。如今，由于人為地抬高了行業(yè)進(jìn)入壁壘，且標(biāo)準(zhǔn)中盲目強(qiáng)調(diào)規(guī)模，致使企業(yè)盲目追求規(guī)模的擴(kuò)大，市場(chǎng)上出現(xiàn)大量特級(jí)、一級(jí)資質(zhì)的總承包商，小型企業(yè)比例偏低，沒(méi)有形成合理的以總承包為龍頭，以專(zhuān)業(yè)承包為依托，以勞務(wù)分包為基礎(chǔ)的合理分工協(xié)作關(guān)系。各種資質(zhì)的企業(yè)在同一平臺(tái)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)不得不采用價(jià)格戰(zhàn)求得生存。盲目追求規(guī)模的同時(shí)，忽略了企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的建設(shè)，已經(jīng)擁有高資質(zhì)等級(jí)的企業(yè)缺乏提升項(xiàng)目管理和技術(shù)水平的壓力，而是通過(guò)出賣(mài)高資質(zhì)的辦法（允許掛靠、轉(zhuǎn)包等）收取管理費(fèi)來(lái)維持生計(jì)。而很多小企業(yè)因?yàn)闆](méi)有行政資源可以利用，便采用“聯(lián)合、借證、買(mǎi)證”等辦法制作規(guī)模假象，攀附資質(zhì)條件，不僅形成建筑行業(yè)“大而不強(qiáng)，小而不專(zhuān)”的局面，更擾亂了整個(gè)施工市場(chǎng)秩序。

三、建筑專(zhuān)業(yè)資質(zhì)管理辦法的實(shí)施流程

（一）申請(qǐng)前準(zhǔn)備

1. 企業(yè)應(yīng)先辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照，不同類(lèi)別的資質(zhì)對(duì)企業(yè)要求不同，需提前規(guī)劃。

2. 配備符合施工資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的工作人員，如一級(jí)建筑工程師、二級(jí)建筑工程師、高級(jí)工程師、技術(shù)人員等。

（二）資料提交

準(zhǔn)備建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表、人員社保繳費(fèi)證明、固定工作場(chǎng)所證明、技術(shù)設(shè)備購(gòu)置證明等相關(guān)資料，向企業(yè)注冊(cè)所在地縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)提出書(shū)面申請(qǐng)。中央管理的企業(yè)直接向國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)資質(zhì)，其所屬企業(yè)申請(qǐng)施工總承包特級(jí)、一級(jí)和專(zhuān)業(yè)承包一級(jí)資質(zhì)的，由中央管理的企業(yè)向國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)申請(qǐng)，同時(shí)，向企業(yè)注冊(cè)所在地省級(jí)建設(shè)行政主管部門(mén)備案。新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，到工商行政管理部門(mén)辦理登記注冊(cè)手續(xù)并取得企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，方可到建設(shè)行政主管部門(mén)辦理資質(zhì)申請(qǐng)手續(xù)。

新設(shè)立的企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)行政主管部門(mén)提供下列資料：

• 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請(qǐng)表。

• 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

• 企業(yè)章程。

• 企業(yè)法定代表人和企業(yè)技術(shù)、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人的任職文件、職稱(chēng)證書(shū)、身份證。

• 企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理資格證書(shū)、身份證。

• 企業(yè)工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)管理人員的職稱(chēng)證書(shū)。

• 需要出具的其他有關(guān)證件、資料。

建筑業(yè)企業(yè)申請(qǐng)資質(zhì)升級(jí)，除向建設(shè)行政主管部門(mén)提供上述資料外，還應(yīng)當(dāng)提供下列資料：

• 企業(yè)原資質(zhì)證書(shū)正、副本。

• 企業(yè)的財(cái)務(wù)決算年報(bào)表。

• 企業(yè)完成的具有代表性工程的合同及質(zhì)量驗(yàn)收、安全評(píng)估資料。

（三）審批流程

1. 審核部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)條件和申請(qǐng)資質(zhì)提供的資料審查核實(shí)。施工總承包序列特級(jí)和一級(jí)企業(yè)、專(zhuān)業(yè)承包序列一級(jí)企業(yè)資質(zhì)經(jīng)省級(jí)建設(shè)行政主管部門(mén)審核同意后，由國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)審批；其中鐵道、交通、水利、信息產(chǎn)業(yè)、民航等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由省級(jí)建設(shè)行政主管部門(mén)商同級(jí)有關(guān)部門(mén)審核同意后，報(bào)國(guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)，經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)初審?fù)夂?，由?guó)務(wù)院建設(shè)行政主管部門(mén)審批。

2. 施工總承包序列和專(zhuān)業(yè)承包序列二級(jí)及二級(jí)以下企業(yè)資質(zhì)，由企業(yè)注冊(cè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)審批；其中交通、水利、通信等方面的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)征得同級(jí)有關(guān)部門(mén)初審?fù)夂髮徟趧?wù)分包序列企業(yè)資質(zhì)由企業(yè)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門(mén)審批。

3. 建設(shè)行政主管部門(mén)對(duì)建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)審批，應(yīng)當(dāng)從受理建筑業(yè)企業(yè)的申請(qǐng)之日起 60 日內(nèi)完成。由有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)初審的，初審部門(mén)應(yīng)當(dāng)從收到建筑業(yè)企業(yè)的申請(qǐng)之日起 20 日內(nèi)完成初審；建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到初審材料之日起 30 日內(nèi)完成審批，并將審批結(jié)果通知初審部門(mén)。

4. 建設(shè)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)將審批結(jié)果在公眾媒體上公告。新設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級(jí)按照最低等級(jí)核定，并設(shè)一年的暫定期。由于企業(yè)改制，或者企業(yè)分立、合并后組建設(shè)立的建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級(jí)根據(jù)實(shí)際達(dá)到的資質(zhì)條件按照本規(guī)定的審批程序核定。申請(qǐng)施工總承包資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在總承包序列內(nèi)選擇一類(lèi)資質(zhì)作為本企業(yè)的主項(xiàng)資質(zhì)，并可以在總承包序列內(nèi)再申請(qǐng)其他類(lèi)不高于企業(yè)主項(xiàng)資質(zhì)級(jí)別的資質(zhì)，也可以申請(qǐng)不高于企業(yè)主項(xiàng)資質(zhì)級(jí)別的專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)。施工總承包企業(yè)承擔(dān)總承包項(xiàng)目范圍內(nèi)的專(zhuān)業(yè)工程可以不再申請(qǐng)相應(yīng)專(zhuān)業(yè)承包資質(zhì)。專(zhuān)業(yè)承包企業(yè)、勞務(wù)分包企業(yè)可以在本資質(zhì)序列內(nèi)申請(qǐng)類(lèi)別相近的資質(zhì)。

四、建筑專(zhuān)業(yè)資質(zhì)管理辦法的監(jiān)督機(jī)制

（一）總則

為了規(guī)范建筑公司的資質(zhì)管理工作，確保公司資質(zhì)的合法性和真實(shí)性，保障項(xiàng)目的質(zhì)量和安全，制定相關(guān)監(jiān)督管理制度。

（二）江蘇省的監(jiān)督管理辦法

1. 省水利、交通、信息產(chǎn)業(yè)等相關(guān)部門(mén)配合做好相關(guān)類(lèi)別建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理工作。各市、縣（市）建設(shè)（建筑）行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本轄區(qū)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的監(jiān)督管理工作。

2. 省建管局定期或不定期對(duì)各市、縣（市）建設(shè)（建筑）行政主管部門(mén)實(shí)施的資質(zhì)許可行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容主要為：制定的規(guī)范性文件是否存在違法設(shè)定；是否存在違法授權(quán)或者委托實(shí)施行政許可情況；在實(shí)施行政許可過(guò)程中是否存在違反條件、標(biāo)準(zhǔn)、時(shí)限和程序的；是否存在違法收費(fèi)或者不按照規(guī)定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)等情況；其他違反行政許可規(guī)定的情況。檢查形式包括查閱行政許可案卷、詢(xún)問(wèn)被許可人等。

3. 對(duì)已經(jīng)取得資質(zhì)的建筑業(yè)企業(yè)，各市、縣（市）建設(shè)（建筑）行政主管部門(mén)每年要通過(guò)網(wǎng)絡(luò)對(duì)其資質(zhì)許可條件進(jìn)行全面核查。發(fā)生過(guò)特定行為的企業(yè)，列為重點(diǎn)抽查的對(duì)象，包括在上年度企業(yè)資質(zhì)網(wǎng)上核查中存在問(wèn)題的；有公民、法人或其他組織舉報(bào)、投訴的；大眾傳播媒體曝光的；上級(jí)行政機(jī)關(guān)指定檢查的；發(fā)生過(guò)質(zhì)量、安全生產(chǎn)事故的；隱瞞或謊報(bào)、拖延報(bào)告工程質(zhì)量、安全事故的；超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)或以其他企業(yè)的名義承攬工程，或允許其他企業(yè)或個(gè)人以本企業(yè)的名義承攬工程的；與建設(shè)單位或企業(yè)之間相互串通投標(biāo)，或以行賄等不正當(dāng)手段謀取中標(biāo)的；未取得施工許可證擅自施工的；將承包的工程轉(zhuǎn)包或違法分包的；違反國(guó)家工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的；惡意拖欠分包企業(yè)工程款或者農(nóng)民工工資的；需持證上崗的技術(shù)工種的作業(yè)人員未取得證書(shū)上崗，情節(jié)嚴(yán)重的；未依法履行工程質(zhì)量保修義務(wù)或拖延履行保修義務(wù)，造成嚴(yán)重后果的；涂改、倒賣(mài)、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)的等。

4. 定期或不定期組織有關(guān)人員對(duì)建筑業(yè)企業(yè)在建筑市場(chǎng)中的行為以及資質(zhì)條件進(jìn)行核查。核查的內(nèi)容主要為：企業(yè)注冊(cè)資本金（驗(yàn)資報(bào)告）；企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、資質(zhì)證書(shū)正、副本；企業(yè)上年度建筑業(yè)行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)資料；近三年承攬的工程項(xiàng)目有關(guān)資料；企業(yè)注冊(cè)執(zhí)業(yè)人員情況；企業(yè)經(jīng)理和技術(shù)、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職稱(chēng)證書(shū)、任職文件、養(yǎng)老保險(xiǎn)憑證及相關(guān)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的技術(shù)負(fù)責(zé)人代表工程業(yè)績(jī)證明資料；企業(yè)中級(jí)以上職稱(chēng)的工程技術(shù)人員職稱(chēng)證書(shū)、經(jīng)社保部門(mén)確認(rèn)的養(yǎng)老保險(xiǎn)憑證；企業(yè)信用檔案，包括企業(yè)基本情況、業(yè)績(jī)、工程質(zhì)量和安全、合同履約等情況。上述材料均為原件。

5. 各資質(zhì)許可機(jī)關(guān)或者其上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)有下列情形之一的，根據(jù)利害關(guān)系人的請(qǐng)求或者依據(jù)職權(quán)，可以撤銷(xiāo)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)：資質(zhì)許可機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守作出準(zhǔn)予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；違反法定程序作出準(zhǔn)予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；對(duì)不符合許可條件的申請(qǐng)人作出準(zhǔn)予建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可的；依法可以撤銷(xiāo)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書(shū)的其他情形。

五、成功案例與失敗教訓(xùn)

（一）成功案例

成功的案例往往具備一些共同特點(diǎn)，例如成功者往往具備清晰的目標(biāo)和堅(jiān)定的信念，他們深知自己想要什么，并為之付出努力。同時(shí)，他們也懂得如何與人合作，利用團(tuán)隊(duì)的力量共同攻克難關(guān)。

比如，某建筑企業(yè)在資質(zhì)管理方面，從一開(kāi)始就明確了自身的發(fā)展目標(biāo)，致力于提升企業(yè)的技術(shù)實(shí)力和管理水平。通過(guò)不斷引進(jìn)高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)人才，加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，提高員工的業(yè)務(wù)能力。同時(shí)，積極參與各類(lèi)工程項(xiàng)目，積累豐富的工程業(yè)績(jī)。在資質(zhì)申請(qǐng)過(guò)程中，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定準(zhǔn)備資料，確保資料的真實(shí)性和完整性。最終成功獲得了較高等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)，為企業(yè)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）失敗教訓(xùn)

1. 重視每一個(gè)細(xì)節(jié)，不要忽視小問(wèn)題。在最初進(jìn)行礦業(yè)權(quán)系統(tǒng)數(shù)據(jù)需求文檔的編寫(xiě)的過(guò)程中，在后期進(jìn)行數(shù)據(jù)限定的時(shí)候，還要重新修改數(shù)據(jù)需求文檔，造成了不必要的時(shí)間浪費(fèi)。

2. 進(jìn)行重復(fù)工作也不能大意。在對(duì)礦權(quán)系統(tǒng)進(jìn)行輸入限定的方法熟悉之后，都是重復(fù)性的工作，每個(gè)字段進(jìn)行輸入控制語(yǔ)句的添加，或者提示語(yǔ)句不正確的情況，在后續(xù)的 bug 勘誤中出現(xiàn)了大量此類(lèi)問(wèn)題，浪費(fèi)了大量的時(shí)間和精力修改。

3. 考慮問(wèn)題要嚴(yán)謹(jǐn)。在對(duì)礦權(quán)系統(tǒng) bug 勘誤的過(guò)程中，對(duì)輸入限定條件的判斷出了問(wèn)題，想當(dāng)然地按照主觀思路對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了限定，而在回歸測(cè)試的時(shí)候出了問(wèn)題，這些都是考慮不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮蠊?/p>

4. 注重用戶體驗(yàn)。在礦權(quán)系統(tǒng) bug 勘誤的過(guò)程中，修改最多的在于坐標(biāo)系統(tǒng)的提示語(yǔ)句，因?yàn)樽鴺?biāo)系統(tǒng)不僅要求數(shù)據(jù)必須填入，而且每一個(gè)數(shù)據(jù)都有嚴(yán)格的格式限定，因此每一個(gè)錯(cuò)誤提示的彈出都要本著如何讓用戶知道哪里錯(cuò)了為原則進(jìn)行設(shè)置。在最初的限定里面，語(yǔ)句粗糙，彈出語(yǔ)句不明確，造成了用戶使用的不方便，還得重新進(jìn)行改造。