上市公司能辦涉密資質(zhì)嗎

好順佳集團(tuán)
2024-09-27 09:30:00
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內(nèi)容摘要：上市公司辦理涉密資質(zhì)的條件涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位不得公開上市。但存在特殊情況，如上市公司擬辦理涉密資質(zhì)，需滿足一系列嚴(yán)格的條件。...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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上市公司辦理涉密資質(zhì)的條件

涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位不得公開上市。但存在特殊情況，如上市公司擬辦理涉密資質(zhì)，需滿足一系列嚴(yán)格的條件。

實(shí)際控制人要求：資質(zhì)申請單位實(shí)際控制人為中方，資質(zhì)申請單位股東的實(shí)際控制人為中方。
外方投資者及其一致行動人持股比例要求：資質(zhì)申請單位無境外（含香港、澳門、臺灣）直接投資；通過間接投資的外方投資者及其一致行動人在資質(zhì)申請單位中的出資比例，最終不得超過 20%；外方投資者及其一致行動人在資質(zhì)申請單位的母公司中的出資比例，最終不得超過 20%。
董事會、監(jiān)事會成員以及高級管理人員：資質(zhì)申請單位的董事會、監(jiān)事會成員以及高級管理人員無境外（含香港、澳門、臺灣）人員。
近 3 年內(nèi)未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。
內(nèi)部控制和信息披露制度完善。
法定代表人或?qū)嶋H控制人應(yīng)當(dāng)書面承諾在申請期間及保密資格有效期內(nèi)不放棄控制地位，確保公司治理結(jié)構(gòu)不發(fā)生重大改變。

上市公司申請涉密資質(zhì)的流程

上市公司申請涉密資質(zhì)的流程較為復(fù)雜，主要包括以下步驟：

涉密資質(zhì)單位擬公開上市，應(yīng)履行的程序及相關(guān)處理的法規(guī)依據(jù)主要為《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)管理補(bǔ)充規(guī)定》（國保發(fā)〔2015〕13 號）、《涉密資質(zhì)單位擬公開上市或者在新三板掛牌處理意見》（2017 年 3 月）及《涉密資質(zhì)單位擬公開上市或者在新三板掛牌處理意見》解讀等相關(guān)法規(guī)。
資質(zhì)單位擬公開上市，并已通過證券監(jiān)督管理部門審核的，上市后不得再持有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)，資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)主動向作出審批決定的保密行政管理部門提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)注銷申請書》，交回資質(zhì)證書。
考慮到資質(zhì)單位擬公開上市，又希望“保留”資質(zhì)的發(fā)展需要，資質(zhì)單位可以采取資質(zhì)剝離方式，在作出上市計(jì)劃的同時，向作出審批決定的保密行政管理部門提交資質(zhì)剝離申請。申請材料應(yīng)包括《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項(xiàng)變動事前報告表》、上市計(jì)劃及證明、資質(zhì)剝離方案及其他需要說明的事項(xiàng)材料。涉密資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)前提出資質(zhì)剝離申請，公開上市后保密行政管理部門將不再受理剝離申請。

上市公司涉密資質(zhì)的相關(guān)規(guī)定

上市公司辦理涉密資質(zhì)有一系列相關(guān)規(guī)定：

基本原則：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位不得公開上市。已公開上市的，上市后不得持有涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)。
公開上市后需履行程序：證券發(fā)行申請已經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，即國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具核準(zhǔn)批復(fù)后，資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)主動向作出審批決定的保密行政管理部門提交《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)注銷申請書》，交回資質(zhì)證書。保密行政管理部門依法注銷資質(zhì)后，涉密資質(zhì)單位要全面落實(shí)各項(xiàng)保密要求，妥善處理好已建、在建涉密項(xiàng)目，不得以任何形式承接新的涉密集成業(yè)務(wù)。
資質(zhì)剝離申請：涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位可在公開上市前向作出審批決定的保密行政管理部門提出資質(zhì)剝離申請，申請材料應(yīng)包括《涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)事項(xiàng)變動事前報告表》、上市計(jì)劃及證明、資質(zhì)剝離方案及其他需要說明的事項(xiàng)材料。
審查原則：保密行政管理部門應(yīng)當(dāng)按照《補(bǔ)充規(guī)定》中“資質(zhì)剝離的基本要求”對資質(zhì)剝離申請開展審查，主要包括擬承接資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)滿足資質(zhì)申請基本條件和補(bǔ)充規(guī)定中“資質(zhì)申請單位資本結(jié)構(gòu)審查原則”的全部要求；存在控股隸屬關(guān)系，原則上原資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)是擬承接資質(zhì)單位的絕對控股母公司，且關(guān)聯(lián)股份不低于 50%（不含）；涉密人員、項(xiàng)目、載體及設(shè)備應(yīng)當(dāng)符合保密管理規(guī)定；近 3 年擬承接資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入與原資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入之和，應(yīng)當(dāng)符合申請條件要求；對擬承接資質(zhì)單位的注冊年限不作限制性要求，即擬承接資質(zhì)單位可以是成立不滿 3 年的法人企業(yè)。

哪些上市公司成功辦理了涉密資質(zhì)

目前暫未獲取到確切的哪些上市公司成功辦理了涉密資質(zhì)的相關(guān)信息。

上市公司辦涉密資質(zhì)的限制因素

上市公司辦理涉密資質(zhì)存在諸多限制因素：

原則上涉密信息系統(tǒng)集成資質(zhì)單位不得公開上市。
若上市公司申請保密資格，除要滿足基本提交外，還應(yīng)符合近 3 年內(nèi)未受到證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰、內(nèi)部控制和信息披露制度完善、實(shí)際控制人承諾在申請期間及保密資格有效期內(nèi)保持控制地位不變等條件。
資質(zhì)剝離方面，原資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)是擬承接資質(zhì)單位的絕對控股母公司，且關(guān)聯(lián)股份不低于 50%（不含），其中的“關(guān)聯(lián)股份”應(yīng)當(dāng)為直接投資，不包括原資質(zhì)單位間接投資，或通過合同、信托非直接持有的擬承接資質(zhì)單位股份；原資質(zhì)單位轉(zhuǎn)入擬承接資質(zhì)單位的涉密人員不低于 50%（不含）；原資質(zhì)單位在建的涉密項(xiàng)目能夠全部轉(zhuǎn)由擬承接資質(zhì)單位承擔(dān)，并履行涉密項(xiàng)目合同轉(zhuǎn)簽手續(xù)或征得項(xiàng)目委托方的書面同意；原資質(zhì)單位的涉密載體、設(shè)備、文件資料等的歸檔、移交、銷毀符合國家保密規(guī)定；近 3 年擬承接資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入與原資質(zhì)單位的業(yè)務(wù)收入之和，應(yīng)當(dāng)符合申請條件要求；擬承接資質(zhì)單位應(yīng)當(dāng)滿足資質(zhì)申請條件的其他要求和“資質(zhì)申請單位資本結(jié)構(gòu)審查原則”的全部要求；擬承接資質(zhì)單位保密管理體系須符合集成資質(zhì)保密標(biāo)準(zhǔn)要求。
上市公司申請涉密資質(zhì)時，若未事先向作出審批決定的保密行政管理部門報告并履行相關(guān)手續(xù)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將視情作出暫?；蛘叱蜂N資質(zhì)的處理，并錄入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。