申請基金公司資質(zhì)嗎

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2024-10-08 15:04:52
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內(nèi)容摘要：基金公司資質(zhì)申請條件設(shè)立基金公司需要滿足一系列條件，具體如下：股東條件股東符合《證券投資基金法》和相關(guān)管理辦法的規(guī)定。主要股東為法...

各類資質(zhì)· 許可證· 備案辦理

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基金公司資質(zhì)申請條件

設(shè)立基金公司需要滿足一系列條件，具體如下：

股東條件
- 股東符合《證券投資基金法》和相關(guān)管理辦法的規(guī)定。
- 主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。
- 非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。
- 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間，具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
公司章程條件
- 有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程。
注冊資本條件
- 注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資。
人員條件
- 有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
營業(yè)場所及設(shè)施條件
- 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
組織機(jī)構(gòu)和崗位設(shè)置條件
- 設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位。
內(nèi)部監(jiān)控制度條件
- 有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度。
其他條件
- 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

基金公司資質(zhì)申請流程

申請基金公司資質(zhì)的流程如下：

準(zhǔn)備申請材料
- 申請人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送設(shè)立申請材料。主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對申請材料的真實性、完整性負(fù)主要責(zé)任。
提交申請材料
- 申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料；股東發(fā)生變動的，應(yīng)當(dāng)重新報送申請材料。
證監(jiān)會審查
- 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請，并進(jìn)行審查，做出決定。
- 中國證監(jiān)會審查基金管理公司設(shè)立申請，可以采取下列方式：征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見；采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進(jìn)行審查；自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。
注冊登記
- 中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)；憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領(lǐng)取《基金管理資格證書》。中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。
公告成立
- 基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊上將公司成立事項予以公告。

申請基金公司資質(zhì)所需材料

申請基金公司資質(zhì)所需的材料包括但不限于以下方面：

公司章程相關(guān)
- 有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程。
股東相關(guān)
- 股東符合《證券投資基金法》和相關(guān)管理辦法的規(guī)定。
注冊資本相關(guān)
- 注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資。
人員相關(guān)
- 有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
營業(yè)場所及設(shè)施相關(guān)
- 有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
內(nèi)部監(jiān)控制度相關(guān)
- 有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度。
其他材料
- 封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司--設(shè)立申請材料”字樣；申請設(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱；正式報送申請材料的日期；主要承辦人姓名、

基金公司資質(zhì)申請注意事項

在申請基金公司資質(zhì)時，需要注意以下事項：

股東方面
- 股東應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的經(jīng)營業(yè)績和社會信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄。
注冊資本方面
- 注冊資本應(yīng)當(dāng)為實繳貨幣資本。
人員方面
- 取得基金從業(yè)資格的人員應(yīng)當(dāng)達(dá)到法定人數(shù)。
高管方面
- 董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職條件。

基金公司資質(zhì)審批時間

基金公司資質(zhì)審批時間因具體情況而異。一般來說，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。但實際審批時間可能會受到申請材料的完整性、準(zhǔn)確性以及審批流程中的各種因素影響。